中國期貨業協會2024年自律管理工作報告

2024年，中國期貨業協會（以下簡稱協會）堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入學習貫徹黨的二十屆三中全會、中央經濟工作會議和中央金融工作會議精神，認真學習領會資本市場新“國九條”和《關於加強監管防範風險促進期貨市場高質量發展的意見》，堅決貫徹落實黨中央、國務院各項決策部署和中國證監會工作安排，認真履行自律管理職責，切實加強期貨公司及其子公司監管，著力防範重點領域風險，助力期貨市場高質量發展。

一、突出自律職責，堅守主責主業

（一）加大製度供給，全麵加強業務監管

2024年，協會進一步加強自律規則出台評估要求，嚴格履行程序，完成製定、修訂7項自律規則，出台《期貨公司聲譽風險管理規則》《期貨風險管理公司大宗商品風險管理業務管理規則》《期貨公司“保險+期貨”業務規則（試行）》，聯合證券業協會、基金業協會共同發布《證券期貨業移動應用軟件備案工作指引（試行）》，加強期貨公司廉潔從業管理、交易者適當性管理，優化協會專業委員會管理。

此外，在證監會指導和支持下，協會積極發揮自律管理補位作用，聚焦市場難點熱點，重點研究起草和完善多項業務規範，為填補監管空白做好製度準備。起草期貨公司手續費管理規則、互聯網營銷行為管理規則、衍生品交易業務管理規則、做市業務管理規則、外部接入信息係統管理規則等，營造公平競爭環境，推動相關業務規範穩健發展。推進修訂《期貨公司居間人管理辦法（試行）》《 期貨經紀合同 指引》《期貨經營機構資產管理業務備案管理規則》等，進一步加強期貨居間人管理，完善經紀合同權利義務約定，優化資管業務格局。

（二）加強自律檢查，摸清現狀以查促改

一是加大現場檢查力度，督促公司合規經營。2024年，協會通過聯合證監局風險排查、常規檢查和專項檢查等多種方式，共派出96人次完成對37家次期貨公司及其風險管理公司、資產管理公司的現場檢查工作，涵蓋衍生品交易、做市交易、期現業務、資產管理、居間人管理、內部信息管理、廉潔從業、信息技術等方麵，檢查現場進行合規提示，督促公司落實整改，檢查結束記錄各類事實或問題，按程序推進後續處理工作。

二是組織實施遠程檢查，規範從業人員管理。為落實全麵風險管理和全員合規管理要求，協會組織開展期貨從業人員遠程檢查工作，涵蓋150家期貨公司和91家開展中間介紹業務的證券公司，做到對登記在冊86，489名期貨從業人員應檢盡檢全覆蓋，同步要求公司對從業人員基礎信息、持證上崗和營業場所公示、兼職情況填報、誠信信息報送、後續職業培訓等內容進行全麵自查和完善。

（三）貫徹嚴監嚴管，堅決查處違法違規

一是突出從嚴監管，加大處分力度。協會始終堅持嚴字當頭，落實“長牙帶刺”、有棱有角的監管要求。2024年，協會收辦案件線索和采取處分措施較往年均有大幅增加，收辦包括證監局抄送或移送、公司報送、投訴舉報等多渠道來源約140條案件線索；針對較重的違規行為，對14家公司及118名人員給予紀律懲戒；針對較輕的違規行為，對28家公司和14名人員進行約見談話，向15家公司和1名人員發出書麵警示函。

二是突出重點主體，實現精準懲戒。對存在嚴重內控問題和製度缺陷的3家公司，作出暫停會員權利的紀律懲戒。對利用衍生品工具偏離主責主業、造成不良影響的2家風險管理公司，要求限期整改，整改期內暫停新增相關業務規模。對存在代客理財、違規提供期貨交易谘詢以及簡曆造假的18名從業人員，作出暫停或者撤銷從業資格的紀律懲戒。

三是突出案例警示，嚴肅市場紀律。截至2024年，協會已

連續四年向行業通報典型違規案例，形成了常態化工作機製，切實加強警示教育。全年以紀律處分案例分析為主題進行了9次現場培訓，對案例進行深入剖析，有力提升行業機構及相關人員的風控合規意識。

二、強化風險防控，守牢風險底線

（一）加強風險管理公司全方位風險研判

協會著力強化對風險管理公司的全流程、多維度監測預警，利用“日查看、周統計、月篩排”與數據聯動分析，對風險實施“四早”察控，並結合日常管理和風險排查情況梳理形成風險管理公司“風險畫像”。2024年累計問詢行業機構近千家次，風險排查83家次，監測發現12家風險管理公司風控指標異常並跟進督導處置，發布行情波動及節假日風險提示3次，對行業存在的苗頭性傾向性問題發布2期監管情況通報，明確監管導向。

（二）狠抓重點領域風險防範

一是壓實期貨公司居間人管理主體責任。2024年，協會持續對期貨公司居間合作情況進行監測排查，建立期貨公司居間人管理重點監測名單，每月對名單公司居間合作情況進行監測分析，督導4家不符合要求的公司作出整改，壓實期貨公司居間人管理主體責任，防範居間合作風險。針對規範居間報酬方麵的不同意見，耐心做好溝通解釋。

二是加強資產管理業務動態跟蹤。協會加大關注資產管理業務信息報送和數據質量，進一步加強資管業務登記備案報告、業務信息報告和業務數據報送的自律管理。協會對期貨公司及其資產管理公司的資管業務進行動態跟蹤，撤銷14家公司資產管理業務登記備案，暫停3家公司新增資產管理業務。

三是強化衍生品交易業務和期現業務風險監測。在市場出現較大波動期間，協會在證監會指導下多次開展針對雪球期權等的壓力測試與風險剖析。在日常管理中，重點對定增套利、多空互換、雪球期權等開展風險摸排工作。根據日常監測情況，及時開展對衍生品業務重大風險事件的排查督導工作。上線“烽燧平台”期現業務數據頁麵，完善對行業期現業務的可視化監測內容。

（三）穩步提升科技保障水平

一方麵，加強協會內部信息係統建設。優化協會自律服務係統功能，完善XBRL數據采集係統，加強信息係統自動化監控建設，提升協會網絡和信息安全管理水平。另一方麵，督促行業加強信息技術風險防控。2024年，協會對6家期貨公司開展信息技術專項檢查。製定發布《期貨公司商用密碼應用上線指南》《期貨公司數字化能力成熟度指引》2項團體標準。組織編發《期貨公司網絡安全事件輿情處置示範案例》，起草編製期貨程序化交易風險控製示範案例。組織開展4個專題20門課程網絡安全直播培訓，累計培訓行業技術人員2.2萬人次。

三、堅持引導服務，助力行業行穩致遠

（一）推動行業加強黨建和文化建設

一是積極引導期貨公司加強政治引領。協會組織全行業深入學習貫徹黨的二十屆三中全會、中央金融工作會議等精神，學習《習近平關於金融工作論述摘編》等重要理論。通過官網官微、《期貨日報》等發布200餘篇文章，積極展示行業學習成果；組織推薦期貨公司參加黨建活動，獲得40餘個獎項；編印《2024年期貨公司黨建優秀案例集》，入選33篇優秀案例，充分展示公司黨建工作的創新實踐和成功經驗。

二是開展黨建專項評價和調研。協會連續三年開展期貨公司黨建專項評價，成為促進行業加強黨的全麵領導、引領行業高質量發展的“紅色引擎”，行業黨建工作呈現良好發展態勢。2024年7月，協會以“以黨建引領期貨行業高質量發展”為主題深入開展調研並形成調研報告，反映行業黨建工作基本情況、特色做法及麵臨的挑戰，對進一步推動期貨行業黨建提出建議。

三是推動行業積極踐行中國特色金融文化。2024年，協會進一步做好《期貨行業文化建設工作規劃綱要》和《期貨行業文化建設倡議書》的宣傳落實工作，號召行業積極踐行“五要五不”中國特色金融文化，推動構建“合規、誠信、專業、穩健、擔當”的期貨行業文化。

（二）聚焦產業客戶，提升服務實體經濟效能

一是號召行業加強服務產業客戶。2024年10月，協會發布《期貨行業提升產業客戶參與度，服務實體經濟高質量發展倡議書》，號召期貨經營機構積極引導和幫助產業客戶運用期貨和衍生品工具管理風險、優化生產經營方式，不斷提升期貨市場產業客戶參與度，更好發揮期貨市場功能，助力實體經濟提質增效。

二是規範“保險+期貨”模式。2024年12月，協會發布實施《期貨公司“保險+期貨”業務規則》，該規則作為“保險+期貨”領域的首份行業規範性文件，對於指導公司規範有序開展業務、助力服務實體經濟有重要作用。協會集中行業合力，持續開展對甘肅禮縣、新疆巴楚縣、黑龍江樺川縣、陝西延長縣、湖北房縣等地方農戶的專業幫扶示範項目，解決企業困難，服務行業發展。

三是發揮優秀案例示範作用。協會連續七年開展期貨經營機構服務實體經濟優秀案例征集活動，積極推進優秀案例的編撰、發布、媒體宣傳推廣工作。2024年有24家期貨經營機構的35篇案例入圍協會“服務實體經濟優秀案例庫”，充分展示行業機構通過發揮專業優勢服務實體經濟高質量發展的功能作用。

（三）積極推進交易者保護和教育工作

創新交易者保護和教育方式方法。協會通過3ⷱ5消費者權益保護日、5ⷱ5全國投資者保護宣傳日等重要節點，積極組織行業機構開展交易者保護相關工作。針對產業交易者通過發布案例、組織調研等方式開展專項投教活動。將建設期貨行業文化與履行交易者教育責任深度結合，線上線下同步開展“打卡期貨文化季”活動。及時受理交易者投訴，高效妥善化解糾紛矛盾。全年共接收交易者訴求1094件，受理975件；開展調解80件，達成和解32件，為交易者挽回合理補償120.68萬元。編寫《期貨行業糾紛調解案例匯編（2024年）》，每月撰寫交易者訴求工作報告和糾紛調解工作報告，及時反饋市場熱點問題。

（四）多措並舉做好考試和培訓服務

創新資格考試組織形式。2024年協會首次試點社會考場、自主考場相結合的組考方式，單次專場考試報考近3萬科次，機構報考需求基本得到滿足，報考壓力明顯緩解。持續開展期貨公司高管測試，做到隨報隨考，把好高管“入口關”。加強現場培訓和遠程培訓。開展期貨公司高管人員專題培訓，解讀期貨市場高質量發展意見；聯合舉辦期貨公司首風專題培訓班，強化合規風控意識；聯合舉辦“協手同行”係列培訓，倡導行業廉潔文化。全年共開展現場培訓19場，比2023年增加217%；共開展直播培訓14場，上線6個係列75門點播課程，超40萬人次參與培訓。持續開展交易者適當性測試工作。協會自2018年開始為行業免費提供適當性測試，至今已完成超86萬科次。2024年共完成期貨交易基礎知識測試26.39萬科次，英文測試105科次。

（五）加強行業宣傳和聲譽管理

組織舉辦第19屆中國（深圳）國際期貨大會。以“發揮期貨市場功能 服務中國式現代化”為主題，邀請各方代表近800人參會，有效發揮政府與市場、境內與境外、現貨與期貨等各方凝聚共識、共謀發展的重要平台作用，深入宣傳期貨市場服務實體經濟高質量發展、助力中國式現代化的良好形象。持續做好與權威媒體合作，積極推動行業宣傳。2024年，央視16次報道協會關於期貨市場的統計數據和功能分析，其中《新聞聯播》報道8次，展現行業積極向好發展趨勢，加強期貨市場功能作用正麵宣導。推動期貨公司規範管理聲譽風險。發布《期貨公司聲譽風險管理規則》，完善期貨公司聲譽風險的監測、識別、評估、應對和報告等機製，製定工作人員聲譽約束規範。督促期貨公司報送聲譽事件報告，協助公司妥善處置輿情風險。

幹字當頭，奮發有為。2025年，協會將始終堅持政治引領，在黨中央的堅強領導和證監會黨委的整體部署下，堅持穩中求進、以進促穩，緊緊圍繞《關於加強監管防範風險促進期貨市場高質量發展的意見》做好落實工作，立足法定職責主動擔當作為，進一步加大規則供給，加強自律檢查，提升處分質效，為會員做好傳導和服務，推動期貨行業更好服務國家戰略、服務實體經濟高質量發展。